各研究生培養單位、研究生導師、博士及碩士研究生：

為進一步加強對研究生學位論文答辯的過程管理，強化答辯環節的質量控制，提高學位論文質量，結合學校有關規定和實際情況，確保2020屆研究生學位論文答辯和學位授予工作順利進行，現將有關事項通知如下：

一、答辯資格審核工作

各培養單位應按照培養方案的規定對今年申請學位的研究生進行答辯資格初審，成績不全、沒有如期完成開題報告、未通過學科綜合考試考核、預答辯未通過以及沒有達到科研要求的學生均不允許申請答辯。

1、審查內容

博士研究生的答辯資格審核內容包括：課程成績、學科綜合考試、開題報告、科研成果。碩士研究生的答辯資格審核內容包括：課程成績、實習報告、開題報告、科研成果。專業學位的科研審核依照專業學位培養方案的規定執行。

2、審查工作安排

博士研究生的資格審核工作由各培養單位負責初審，研究生院負責終審。

碩士研究生的答辯資格審核工作由培養單位完成，各培養單位須如實填寫《2020年學術碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件1表1）、《2020年專業碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件2表1），可以表中的樣例行（標黃）作為參考，完成后請將樣例行刪掉。學術碩士和專業碩士請分別填寫，表中的實習地點和實習成績要按照《實習報告》如實填寫，實習地點只需具體到省份（直轄市、自治區）即可，如有兩個以上實習地點的，由學院審核后擇一填寫；專業碩士中的單證雙證不用分sheet，順序填寫在一起，先雙證后單證，此外，專業碩士中在職學習的學生無實習證明，在實習報告的“地點”欄填“無”, 單證專業碩士在此欄標注“單證”；紙質版簽字蓋章后提交研究生院學位辦公室（以下簡稱“學位辦”），電子版發送至學位辦郵箱：xwb9076@163.com。研究生院以各培養單位報送的材料為依據，對答辯資格審核材料進行抽檢。

科研成果審核以正式見刊（出版）成果為準，用稿通知無效。公開發表的論文須提交期刊首頁、目錄頁和論文首頁復印件，參與的課題項目需有項目存在證明（立項書、結項書、科研系統截圖等證明該項目已經立項并存在）和項目參與證明（項目立項書中如有該生姓名則無需另外開具，如沒有該生姓名則需項目主持人開具該學生參與課題的證明并簽字蓋章），參編專著需有首頁、前言和目錄（前言中需寫明該學生參編哪些章節）；科研成果不符合答辯要求的，可申請延期審核，但最遲延長至答辯前；博士科研成果為導師組合作發表的須附指導教師書面認可材料。

各培養單位應于2020年3月5日（周四）前將本單位所有申請答辯的研究生名單、《2020年學術碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》、《2020年專業碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》統一報學位辦。

3、答辯前材料報送

博士研究生報送材料包括：身份證復印件、成績單（一式兩份）、學科綜合考試報告書(審核表)、開題報告書（審核表）、攻讀博士學位研究生培養計劃表（一式兩份）、博士學位申請表（一式兩份）、《博士研究生科研成果、獲獎情況統計表》（附成果復印件）。博士研究生的答辯前審核材料須與預答辯結果匯總表（電子版紙質版）、申請答辯名單一起于2020年3月5日（周四）前提交。電子版發送至學位辦郵箱：xwb9076@163.com。

注意：預答辯結果匯總表請注明預答辯通過日期，并與申請答辯名單人員保持一致。

碩士研究生報送材料包括：身份證復印件、成績單（一式兩份）、開題報告書（論證活頁提交電子版）、碩士學位研究生培養計劃表（一式兩份）、碩士學位申請書（一式兩份）、《碩士研究生科研成果、獲獎情況統計表》（附成果復印件）（專業學位研究生不用提交）、實習報告。為減少不同校區碩士學位論文答辯材料的審核與提交次數，碩士研究生答辯前審核材料可在培養單位領取答辯材料（答辯審核表和表決票）前統一一次性提交，但提交時間不應晚于4月17日（周五）。

學位申請書（含專業學位）以及研究生科研成果、獲獎情況統計表請到研究生院下載中心下載。

二、學位論文不端行為檢測和論文評閱工作

只有通過答辯資格審核的研究生，才可進入論文的評閱階段。為保證答辯工作的按時完成，各培養單位應合理安排論文的評閱時間。

其中匿名處理辦法請查看：2020年研究生學位論文答辯稿匿名處理辦法http://gs.cufe.edu.cn/info/1041/7189.htm

不端檢測技術要求請查看：http://gs.cufe.edu.cn/info/1069/3626.htm

1.碩士學位（含專業碩士）論文不端行為檢測與評閱工作

所有碩士學位論文全部進行不端檢測和雙向匿名評閱。學術不端行為檢測由各培養單位按照不端檢測技術要求進行和開展，通過檢測的碩士學位論文方可進入論文評閱階段。

碩士學位論文須聘請副高級及以上職稱（或碩士生導師）的評閱人2名（專業碩士學位論文，如專業學位教指委對論文評閱專家人數有相關規定的，按照規定確定），至少1名為校外專家。研究生導師不能作為自己指導研究生的論文評閱人。

（1）研究生院抽檢論文的送評工作：學術型碩士研究生學位論文按照2020年申請碩士學位人數20%（不足1人時，按四舍五入法確定）的比例進行抽檢，其中送評校內專家的工作由所在學院負責，送評校外專家的工作由研究生院負責。進行抽檢評閱的碩士生名單由各培養單位隨機抽取，填寫《2020年學術碩士抽檢論文匯總表》（見附件1表2），并于3月5日（周四）前將學位論文報送學位辦。

碩士學位論文（抽檢）匿名評閱要注意：

將匿名評閱論文匯總表、碩士匿名評審字段信息表（見附件4）和匿名評審稿按照學號順序統一報研究生院學位辦。電子版發送至學位辦郵箱：xwb9076@163.com。

其中評審稿原文pdf版命名要求如下：

學位論文評審稿（論文pdf）命名規則具體如下XXDM_EJXKM_匿名編號_LW，如：10034_020203_S1901002_LW【XXDM為學校代碼，EJXKM為二級學科碼（二級學科碼不了解的請查看http://gs.cufe.edu.cn/info/1046/2592.htm），_為下劃線，注意：LW是字母，不是論文題目】,請務必按照以上要求進行命名。

（2）其他論文的送評工作：專業碩士學位論文和未參加研究生院抽檢的學術碩士論文的匿名評閱工作由各培養單位自行組織。學位論文評閱書（含專業學位）由各培養單位統一到學位辦領取。

2.博士學位論文不端行為檢測與評閱工作

所有博士學位論文全部參加學術不端行為檢測，并由研究生院統一組織匿名評閱工作。學術不端行為檢測由各培養單位按照不端檢測技術要求進行和開展，并將檢測通過的博士學位論文按照匿名處理辦法處理和命名后送交研究生院學位辦，論文送交截止日期為3月16日（周一），《博士學位論文自評表》請見附件6。

博士學位論文不端檢測和匿名評閱要注意：

將不端檢測結果導出表（僅電子版）、匿名評閱論文匯總表（電子版紙質版）（附件6）、博士匿名評審字段信息表（僅電子版）（附件5）和匿名評審稿pdf、博士學位論文自評表pdf（附件7），報研究生院學位辦。以上材料統一于3月16日前提交，電子版發送至學位辦郵箱：xwb9076@163.com。

其中匿名評審稿pdf版、博士學位論文自評表pdf版命名要求如下：

學位論文評審稿（論文pdf）命名規則具體如下XXDM_EJXKM_匿名編號_LW，如：10034_020203_B2001003_LW【XXDM為學校代碼，EJXKM為二級學科碼（二級學科碼不了解的請查看http://gs.cufe.edu.cn/info/1046/2592.htm），_為下劃線，注意：LW是字母，不是論文題目】；自評表pdf具體命名要求如下：XXDM_EJXKM_匿名編號_ZPB，如：10034_020203_B1901003_ZPB，請按照以上要求進行命名。

三、論文答辯工作

各培養單位應嚴格按照學校工作的統一部署，科學合理安排答辯計劃，只有通過論文評閱的學位論文才可進入論文答辯階段。各培養單位答辯秘書要按照答辯日程，憑論文評閱書和答辯計劃表到學位辦領取答辯審核表和答辯表決票。推遲科研考核的研究生在領取表決票前還應進行科研情況審核，仍不符合規定的，不允許答辯。所有研究生的論文答辯工作應于5月20日（周三）前完成。

1.碩士學位論文答辯

碩士學位論文答辯委員會由3-5名本學科副高級以上職稱（或碩士研究生導師）的專家組成（校外專家應不少于1名），申請人的導師不能作為答辯委員，答辯委員會主席須由校外專家擔任。專業碩士學位論文答辯委員會的組成還應當遵照各專業學位教指委的有關規定。

2.博士學位論文答辯

博士學位論文答辯委員會由5-7名教授（或相當職稱的專家）或具有博士生導師資格的副教授組成（校外專家應不少于2-3名），申請人的導師不能作為答辯委員，答辯委員會主席一般應由校外具有教授或相當職稱的專家擔任。

3.根據《中央財經大學關于進一步加強研究生學位論文質量管理的指導意見》（校發〔2018〕14號）的規定：

①：我校對研究生實行畢業與學位授予分離制度。在學位論文答辯委員會表決過程中，答辯委員會委員須在答辯表決票上對學位論文“是否通過論文答辯”和“是否建議授予博士/碩士學位”兩欄分別填寫意見，由答辯秘書對以上兩種意見分別統計。2/3（含）以上委員同意通過論文答辯視為通過論文答辯，少于2/3委員同意通過論文答辯視為不通過論文答辯；2/3（含）以上委員同意授予答辯人博士/碩士學位視為建議授予博士/碩士學位，少于2/3委員同意授予答辯人博士/碩士學位視為不建議授予博士/碩士學位。通過論文答辯且建議授予博士/碩士學位的研究生方可提交學院學位評定分委員會審議，通過學位論文答辯但不建議授予博士/碩士學位的研究生須做畢業處理，在畢業后2年內可重新申請學位論文答辯一次。

②：進行博士學位論文與答辯所需科研成果相關性審核：博士學位論文的主體章節可以由同一領域（研究方向）下相互有內在邏輯聯系的3-4篇學術論文組成，可以由學年論文構成其主要組成部分。

自2018級博士研究生（含2018年錄取的碩博連續攻讀學生）開始要求博士學位論文部分內容（章節）應當是申請博士學位所需發表的某一（些）科研成果的主要部分。現已試行博士學位論文與答辯所需科研成果相關性審核，請各申請博士學位的研究生填寫相關性鑒定表，若沒有關聯請填寫無，有關聯請按要求填寫，相關性鑒定表請在研究生院下載中心下載（《中央財經大學博士研究生科研成果與學位論文相關性鑒定表》），并于答辯前提交到學位辦。

③：學院應注意加強學院學位評定分委員會的把關作用：博士學位論文答辯委員會必須有學院學位評定分委員會委員參加，培養單位應在《答辯審核表》上對學院學位評定分委員會委員進行標注。對于答辯沒有全票通過的，由該委員向學院學位評定分委員會作專門匯報。對于在博士學位論文評閱中有不同意答辯意見的和沒有全票通過論文答辯的博士學位論文，學院學位評定分委員會需要逐一審議，并作出同意授予、暫緩授予或不授予學位的建議，且學院學位評定分委員會主席須向校學位委員會作專門匯報，由學校學位評定委員會審定。

4.各培養單位須在答辯后填寫《2020年博士學位論文答辯結果匯總表》（附件3）、《2020年學術碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件1表3）、《2020年專業碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件2表2）；表中“答辯表決”一欄下分“論文答辯”和“授予學位”兩項，分別記錄答辯表決票中“是否通過論文答辯”和“是否建議授予學位”情況，以分數形式填寫，分子為同意票數，分母為答辯委員會人數，如答辯委員會共有3人組成，3名委員全票通過表示為3/3，3名委員兩票通過表示為2/3，以此類推；符合學位授予條件的，須在“學位類別”一欄填寫申請的學位，否則此欄為空；符合畢業條件但不符合學位授予條件的，在“備注”欄標準“畢業”；不符合畢業條件的，“學位類別”和“備注”兩欄均為空。紙質版簽字蓋章后提交研究生院學位辦公室（以下簡稱“學位辦”），電子版發送至學位辦郵箱：xwb9076@163.com

四、答辯材料上報

各培養單位應于5月22日（周五）前將本單位全部答辯材料上報學位辦，逾期未報，責任自負。2020年學位論文答辯階段的相關工作的具體流程、上報材料電子版等資料請到研究生院主頁下載中心下載。

五、有關要求

各培養單位要按照本通知的要求和時間規定嚴格執行。各單位負責人要高度重視學位論文答辯工作，按照學校統一要求，結合自身情況，制定本單位答辯計劃和具體日程，采取有力措施，嚴格過程管理，確保今年研究生論文答辯和學位授予工作順利完成。

研究生院

二〇二〇年一月十日